淮北市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》的通知

淮科〔2023〕15號

 

各縣區（園區）科技主管部門(mén)、局各科室、局屬各事業(yè)單位：

為深入貫徹落實(shí)國家及省深化科技創(chuàng )新領(lǐng)域改革的部署要求，推動(dòng)建立符合科技創(chuàng )新發(fā)展規律的科研項目管理機制，經(jīng)市科技局黨組研究同意，現將《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實(shí)。

 

 

 

                       2023年8月31日

 

 

 

 

淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）

 

第一章  總則

第一條 為深入貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的二十大精神，進(jìn)一步規范和加強淮北市科技創(chuàng )新及技術(shù)攻關(guān)項目管理，根據《淮北市人民政府關(guān)于印發(fā)淮北市產(chǎn)業(yè)扶持政策清單的通知》（淮政〔2023〕13號）、《安徽省科技計劃項目管理辦法（試行）》（皖科黨〔2023〕3號），結合淮北科技創(chuàng )新工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于通過(guò)市財政科技經(jīng)費支持或科技政策扶持的市科技計劃項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目），主要包括市“揭榜掛帥”專(zhuān)項、市科技重大專(zhuān)項、市重點(diǎn)研究與開(kāi)發(fā)計劃項目等。對符合相關(guān)規定的高校院所承擔的橫向課題，經(jīng)市科技局備案后可視同市重點(diǎn)研究與開(kāi)發(fā)計劃項目。對納入市科技局計劃管理的自籌經(jīng)費項目可參照本辦法管理。

第三條 科技項目管理按照“職責明晰、程序規范、管理公開(kāi)、精簡(jiǎn)高效”的原則，強化過(guò)程管理，做到可查詢(xún)、可追溯。

第二章  管理職責

第四條 科技項目實(shí)行主持人負責制，項目主管部門(mén)、項目歸口管理單位、項目承擔單位和項目主持人按職責分級管理。

市科技局是科技項目組織實(shí)施的主管部門(mén)，各縣、區（園區）科技工作部門(mén)是項目歸口管理單位，項目承擔單位是項目實(shí)施和資金管理使用責任主體，項目主持人是項目實(shí)施的主要組織承擔者和資金使用的直接責任人。

第五條 項目主管部門(mén)主要職責：

市科技局作為項目管理的行政主管部門(mén)，根據職能和相關(guān)規定對項目進(jìn)行管理，根據需要可以授權或委托第三方專(zhuān)業(yè)科技服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機構）處理有關(guān)具體事務(wù)。主要職責包括：      

（1）研究制定項目相關(guān)管理辦法及工作規則；

（2）組織編制和發(fā)布項目申報指南；

（3）組織編制項目年度資金預算，研究確定年度項目立項和資金分配方案；

（4）組織開(kāi)展項目受理審查、評審論證、立項實(shí)施、檢查驗收、績(jì)效評價(jià)等工作；

（5）協(xié)調處理項目實(shí)施中出現的新情況新問(wèn)題；

（6）負責科研誠信管理；

（7）做好項目資料整理和歸檔。

第六條 項目歸口管理單位的主要職責：

（一）負責本地區項目申報、實(shí)地查看和推薦工作；

（二）與項目承擔單位、市科技局共同簽訂項目任務(wù)書(shū)；

（三）負責督促項目承擔單位落實(shí)自籌資金、按計劃組織項目實(shí)施，監督資金使用，及時(shí)報告項目實(shí)施過(guò)程中重大進(jìn)展或出現的重大問(wèn)題等；

（四）參與或協(xié)助組織項目監督檢查、績(jì)效評價(jià)、中期評估和驗收等工作；

（五）推動(dòng)項目成果轉化應用和信息共享。

第七條 項目承擔單位的主要職責：

（一）按指南要求組織申報項目，與項目歸口管理單位、市科技局簽訂項目任務(wù)書(shū)；

（二）負責落實(shí)項目自籌資金、項目實(shí)施必需的設備、場(chǎng)地和人員等保障條件；

（三）建立健全科研、財務(wù)、誠信等內部管理制度；

（四）落實(shí)激勵科研人員相關(guān)政策措施，開(kāi)展項目成果應用和信息共享；

（五）按項目任務(wù)書(shū)約定，及時(shí)申請驗收并按期如實(shí)提交驗收資料，對項目實(shí)施形成的科技成果及時(shí)進(jìn)行登記；

（六）履行科技保密、科研誠信、科技倫理等責任和義務(wù)，對項目實(shí)施形成的知識產(chǎn)權和固定資產(chǎn)按規定進(jìn)行管理，做好項目資料的檔案管理等工作；

（七）規范項目資金的管理使用，實(shí)行單獨核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，項目資金應納入單位研發(fā)投入統計。

第八條 項目主持人的主要職責：

（一）確保項目申報材料的真實(shí)性、有效性，據實(shí)編制項目預算和績(jì)效目標；

（二）按照項目任務(wù)書(shū)約定組織實(shí)施項目，依法依規使用項目資金，按期完成項目目標任務(wù)；

（三）及時(shí)報告項目實(shí)施中的重大進(jìn)展和出現的重大問(wèn)題，按程序報批需要調整的重大事項；

（四）建立項目日志制度，據實(shí)記錄、真實(shí)反映科研項目研究過(guò)程及資金使用情況；按要求編報科技報告以及資金使用報告，并確保報告的真實(shí)性、準確性和完整性；

（五）接受并配合市科技局、項目歸口管理單位對項目實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行監督檢查、績(jì)效評價(jià)；

（六）履行知識產(chǎn)權保護、科技保密、科研誠信等責任和義務(wù)，促進(jìn)項目成果轉化應用和信息共享。

第三章  項目申報

第九條 市科技局根據年度科技產(chǎn)業(yè)扶持資金預算，制定年度項目安排及經(jīng)費配置方案，經(jīng)局黨組會(huì )議集體研究同意后實(shí)施。實(shí)施過(guò)程中，可根據各科技計劃項目預算實(shí)際需求，及時(shí)調整經(jīng)費配置方案，提交局黨組會(huì )議研究。

第十條 科技計劃項目實(shí)行公開(kāi)競爭方式征集，根據國家、省和本市科技創(chuàng )新規劃的發(fā)展目標，重點(diǎn)結合我市主導產(chǎn)業(yè)部署編制申報指南，并通過(guò)市科技局官網(wǎng)等渠道公布。

第十一條 企事業(yè)單位根據項目申報指南的要求，填寫(xiě)項目申報書(shū)，科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項目預算，并按要求提供附件材料報項目歸口管理部門(mén)初審。全面推行信用承諾制。

第十二條 競爭性項目申報應同時(shí)符合以下條件，項目申報指南另有規定的，從其規定：

（一）申報單位應為在淮北市行政區域內合法經(jīng)營(yíng)的具有獨立法人資格的機構，及在我市視同法人單位統計的企業(yè)非法人分支機構；

（二）申報單位不存在到期未按要求提交驗收材料的市及以上科技計劃項目，其中，申報單位為高校的，限制到二級院系；

（三）項目主持人應為申報單位在職或為項目實(shí)施而正式聘用的人員，具有領(lǐng)導和組織開(kāi)展創(chuàng )新性研究的能力，保證有足夠的時(shí)間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時(shí)沒(méi)有主持在研市級及以上科技計劃項目（自然科學(xué)基金和后補助、績(jì)效獎勵類(lèi)項目除外，下同）。項目負責人除兩院院士外原則上年齡不超過(guò)57周歲；

（四）項目不存在多頭申報、重復申報，符合相關(guān)部門(mén)查重規定；

（五）申報單位、合作單位、項目負責人未在科技違規、科研失信等有關(guān)懲戒期內。

第十三條 各歸口管理部門(mén)對項目申報單位填寫(xiě)的申報書(shū)及附件材料進(jìn)行形式審查，按照申報通知及指南要求重點(diǎn)對申報單位的申報資格、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和申報材料進(jìn)行實(shí)地考察，按要求向市科技局報送推薦報告。

第四章  項目立項

第十四條 項目立項采取行政決策及專(zhuān)家評審相結合的方式執行，市科技局各業(yè)務(wù)歸口管理科室提交項目立項初審意見(jiàn)，局黨組會(huì )議結合縣區推薦意見(jiàn)、科室初審意見(jiàn)及專(zhuān)家評審結論研究后確定當年度科技計劃項目立項。

第十五條 項目初審部門(mén)要綜合項目申報指南、管理職責、各類(lèi)考核要求、申報單位研發(fā)能力等，制定年度項目初步審查標準，對申報項目提出審查意見(jiàn)，對不符合條件的申報項目不予受理并注明原因，同時(shí)取消后續評審資格。

第十六條 項目評審主要采取會(huì )議評審的形式，專(zhuān)家評審意見(jiàn)是項目立項決策的重要參考依據。

市科技局要制定項目評審工作規則，規范評審內容和標準。對于“揭榜掛帥”項目、市級重大專(zhuān)項，應主要使用異地專(zhuān)家組成專(zhuān)家評審委員會(huì )評審。

第十七條 經(jīng)局黨組會(huì )議決策立項的項目按程序提交市政府常務(wù)會(huì )議審議，審議結果在符合科學(xué)技術(shù)保密規定的前提下，通過(guò)市科技局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公示5天。對公示無(wú)異議項目下達當年度立項計劃。

第五章  項目實(shí)施

第十八條 由財政支持的項目，財政扶持資金不超過(guò)40%、項目承擔單位投入不低于60%。“揭榜掛帥”類(lèi)項目、市級重大專(zhuān)項采用分期撥款方式，其中首次撥款不低于資助總額的70%，項目驗收通過(guò)后撥付全部財政剩余資金。重點(diǎn)研發(fā)類(lèi)項目可采取立項后一次性撥付方式予以支持。

第十九條 項目總經(jīng)費原則上不予調整，項目承擔單位根據立項確定的財政補助額度，科學(xué)合理編制項目資金預算。市科技重大專(zhuān)項項目財政資金使用按照市財政局制定的資金管理辦法有關(guān)規定執行。

第二十條 項目立項后，由項目主管部門(mén)與歸口管理單位、項目承擔單位在規定時(shí)間內簽訂項目任務(wù)書(shū)，明確各方責任、權利義務(wù)和目標任務(wù)等。無(wú)正當理由未在規定時(shí)間內簽訂的視為自動(dòng)放棄項目承擔資格。

任務(wù)書(shū)應當與申報書(shū)保持一致，任務(wù)書(shū)簽訂后原則上不能變更，因不可抗力或其他原因確需變更或終止的，由項目承擔單位提出書(shū)面申請，經(jīng)歸口管理單位審核同意后報市科技局審查并提交黨組會(huì )議討論研究。

第二十一條 市科技局采取“雙隨機一公開(kāi)”形式，對市科技計劃項目進(jìn)行監督檢查，檢查結果作為項目驗收、績(jì)效評價(jià)和后續支持的重要依據。

第二十二條 項目承擔單位和項目主持人應當根據項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務(wù)，按進(jìn)度完成主要目標和任務(wù)。項目主持人原則上不得變更。

項目承擔單位應當及時(shí)向市科技局報告以下重要事項：

（一）項目取得的重大進(jìn)展；

（二）重大調整事項，如項目承擔單位、項目參與單位、項目負責人、目標任務(wù)、績(jì)效指標變更等；

（三）出現重大問(wèn)題，無(wú)法繼續履約實(shí)施項目的情況。

第二十三條 項目撤銷(xiāo)。項目實(shí)施過(guò)程中出現以下情形之一的，市科技局可對項目予以撤銷(xiāo)。

（一）項目承擔單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項；

（二）項目承擔單位不能按期簽訂項目任務(wù)書(shū)；

（三）項目實(shí)施中發(fā)生嚴重違規違紀行為，嚴重違背科研誠信行為，且不按規定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（四）項目承擔單位在項目實(shí)施期滿(mǎn)6個(gè)月后未申請驗收或拒不參加驗收的；

（五）嚴重違反項目任務(wù)書(shū)約定的重要事項。

第二十四條 項目終止。項目實(shí)施過(guò)程中出現以下情形之一的，項目承擔單位可以申請終止項目或由市科技局直接終止項目。

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項目技術(shù)路線(xiàn)不合理、不可行，或項目無(wú)法按任務(wù)書(shū)約定的計劃實(shí)施，進(jìn)度嚴重滯后，或項目難以達到預期目標；

（二）資金、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導致項目無(wú)法正常實(shí)施；

（三）項目承擔單位出現破產(chǎn)倒閉、撤銷(xiāo)注銷(xiāo)或其他導致項目無(wú)法實(shí)施的重大突發(fā)情況。

第二十五條 違約處理。撤銷(xiāo)項目的，項目承擔單位應當返還已撥付的全部財政資金。終止項目的，由項目承擔單位或項目負責人委托具有本省審計資格的會(huì )計師事務(wù)所，對項目已使用經(jīng)費進(jìn)行審計，根據審計結果，退還結余和使用不合理的財政資金。項目撤銷(xiāo)或因項目承擔單位和項目負責人主觀(guān)過(guò)錯導致項目終止的，3年之內不得申報市級科技計劃項目，并納入科技信用記錄。有違法、違紀行為的，移交司法機關(guān)和紀檢部門(mén)處理。

第六章  項目驗收和績(jì)效管理

第二十六條 經(jīng)市科技局批準立項、獲市財政資金資助、簽訂有任務(wù)書(shū)的市級項目，均需組織驗收。項目驗收工作由市科技局或委托歸口管理部門(mén)、第三方服務(wù)機構負責組織實(shí)施。

第二十七條 項目驗收以任務(wù)書(shū)為依據，堅持創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻導向，突出自主知識產(chǎn)權，突出項目成果對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展貢獻，突出財政資金的支出績(jì)效。

第二十八條 項目驗收包括技術(shù)驗收和財務(wù)驗收兩部分。技術(shù)驗收與財務(wù)驗收可以合并進(jìn)行，市財政資金支持50萬(wàn)元及以上的項目由財務(wù)專(zhuān)家單獨出具財務(wù)驗收意見(jiàn)。

第二十九條 項目承擔單位應在任務(wù)書(shū)到期后3個(gè)月內向市科技局申請組織驗收，因故不能在規定期限內完成任務(wù)書(shū)約定目標任務(wù)的項目，項目承擔單位應在任務(wù)到期前3個(gè)月提出延期驗收申請 ，經(jīng)市科技局審查同意后，延期最長(cháng)不超過(guò)一年。

第三十條 項目驗收實(shí)行專(zhuān)家負責制。項目驗收意見(jiàn)分為“通過(guò)驗收”“不通過(guò)驗收”結題。

第三十一條 對驗收專(zhuān)家組認為暫不具備“通過(guò)驗收”條件或財務(wù)驗收存在嚴重問(wèn)題的項目，可給予一次整改機會(huì )。項目承擔單位應當在接到整改通知后2個(gè)月內完成整改，并提請按首次驗收的方式重新組織驗收。整改到位的驗收結論為“通過(guò)驗收”，整改不到位的驗收結論為“不通過(guò)驗收”。

第三十二條 項目因不可抗拒因素導致未完成目標任務(wù)，或為鼓勵科研人員大膽探索、寬容失敗，對探索性強、風(fēng)險高的項目，原始記錄證明承擔項目的科研人員已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)，沒(méi)有弄虛作假的，可予“結題”。

第三十三條 通過(guò)驗收的項目所形成的科技成果應及時(shí)在安徽省科技成果登記系統進(jìn)行登記。項目實(shí)施形成的非涉密科技成果應當納入科技報告系統，向社會(huì )公開(kāi)。

第三十四條 對評審過(guò)程中，發(fā)現專(zhuān)家存在徇私舞弊、不按規定進(jìn)行評審、違反評審紀律和有關(guān)規定等行為的，應當終止該專(zhuān)家的評審活動(dòng)，取消該專(zhuān)家評審資格，必要時(shí)重新組織評審。

第三十五條 對未通過(guò)驗收的項目，視情給予項目撤銷(xiāo)、終止處理。對于結題的項目，不予兌現末期的財政扶持資金。

第三十六條 市科技局實(shí)施科技計劃項目績(jì)效評價(jià)制度，不斷提高財政科技資金使用效益。項目績(jì)效評價(jià)主要對項目實(shí)施的經(jīng)濟性、效率性、有效性等方面進(jìn)行客觀(guān)、公正地衡量、分析和評判。為減輕企業(yè)負擔，項目績(jì)效評價(jià)可結合項目驗收一并開(kāi)展。

第七章  其他

第三十七條 國家和安徽省科技計劃項目，由本市負責管理的，按照上級有關(guān)規定實(shí)施，無(wú)相關(guān)規定的可參照本辦法執行。其中，有我市相應配套資金的項目，按上級有關(guān)規定要求進(jìn)行管理。

第三十八條 為深入推進(jìn)“放管服”改革，賦予創(chuàng )新主體更大自主權，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng )新活力，市科技局可確定部分市科技計劃項目納入全過(guò)程管理簡(jiǎn)政放權改革（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“下放項目”）。“下放項目”的遴選推薦、過(guò)程管理和結題驗收等全過(guò)程管理工作由“下放組織單位”負責。“下放組織單位”應制定相應的項目管理辦法，按要求報送項目管理和績(jì)效情況，配合市科技局組織的監督檢查工作。

第三十九條 市科技局遴選科研基礎條件好、研究開(kāi)發(fā)投入高、科研管理能力強的科研主體作為“下放組織單位”。市行業(yè)主管部門(mén)和縣區（園區）科技行政主管部門(mén)經(jīng)市科技局同意可以作為“下放組織單位”。市科技局定期對“下放組織單位”進(jìn)行整體績(jì)效考核和檢查評估?？己嗽u估結果作為是否繼續授予“下放組織單位”資格和下一年度資金或項目指標分配的重要依據。檢查評估中發(fā)現項目承擔單位違規使用的市財政資金予以收回。

第八章  附則

第四十條 項目管理過(guò)程中涉及信息公開(kāi)的，按照國家、省政府和市政府信息公開(kāi)有關(guān)規定執行。涉及保密的，按照國家科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規定執行。未盡事宜在《淮北市科技計劃項目管理實(shí)施細則》或各計劃實(shí)施方案中細化明確。

第四十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，試行期間可根據試行情況適時(shí)予以修訂完善，已出臺的有關(guān)科技項目管理辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準。本辦法由淮北市科學(xué)技術(shù)局負責解釋。